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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月29日)
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【單選題】期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.5
B.3
C.2
D.1
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條的規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格時(shí),應(yīng)提交2名推薦人的書面推薦意見。
【多選題】下列選項(xiàng)中,導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有()。
A.期貨從業(yè)人員因工傷住院
B.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司工作
C.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家銀行工作
D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷
參考答案:BCD
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定,期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
【判斷題】期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案:A
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定,期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失,由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。