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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月10日)
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【單選題】對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。
A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損
B.為客戶交存保證金，支付稅款
C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足
D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條的規(guī)定.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
【多選題】特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保()對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。
A.普通客戶
B.特殊單位客戶
C.分戶管理資產(chǎn)
D.期貨結(jié)算賬戶
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定，特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。
【判斷題】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算應(yīng)當(dāng)向財政部備案。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。
