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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月22日)
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【單選題】使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補保證金缺口。
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.期貨投資者保障基金
C.公積金
D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。
【多選題】期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括()。
A.為客戶支付手續(xù)費、稅款
B.為客戶交存保證金
C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項
D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
參考答案：ABD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條第3款的規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
【判斷題】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
