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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月27日)
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【單選題】某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
【多選題】下列人員中，期貨公司不得接受其委托并為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.期貨公司工作人員的配偶
B.期貨公司的工作人員
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
D.證券市場禁入者
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;(三)期貨公司工作人員及其配偶;(四)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(五)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
【判斷題】期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，即使客戶予以追認(rèn)，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
