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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月6日)
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【單選題】期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由()制定。
A.期貨公司
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條的規(guī)定，期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
【多選題】下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;③期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
【判斷題】根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第六條規(guī)定，投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類(lèi)及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
