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    2019期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月26日)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-09-26 09:22:00

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    2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月26日)

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    【單選題】甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日。甲的好友乙找到甲,讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息,礙于情面,甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙,乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易,被甲及時(shí)制止,未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

    A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格

    B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

    C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

    D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

    參考答案:D
    參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定,從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng):(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的;(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;(三)獲取不正當(dāng)利益的;(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;(五)違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

    【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

    A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

    B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

    C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

    D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

    參考答案:ABCD
    參考解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定,以上四個(gè)選項(xiàng)均正確。

    【判斷題】商品期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。()

    A.錯(cuò)

    B.對(duì)

    參考答案:A
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定,商品期貨合約,是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

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