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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月1日)
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【單選題】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
【多選題】下列選項(xiàng)中，()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。
A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
C.向股東大會會議提出提案
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù);②監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;③向股東大會會議提出提案;④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
【判斷題】期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 ( )
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條的規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
