期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(6.23)
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（單選題）期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
參考答案：A
參考解析：我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
（多選題）期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有選項ABCD所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。此外，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：(一)未經(jīng)批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的；(二)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(三)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的等。
（判斷題）期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。 ( )
參考答案：×
參考解析：期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
