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第十四章 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法
一、單項選擇題
1．（ A?。┮婪▽Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會
【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五條第三款規(guī)定。
2．下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是（ D ）。
A．資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失
C．期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D．期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益
【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。ABC三項參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十八條規(guī)定。
3．單一資產(chǎn)管理客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（ D ）萬元人民幣。
A．200
B．150
C．120
D．100
【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
4．期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（ B?。﹤€工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
5．中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起（ B ）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A．1
B．2
C．3
D．4
【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第八條第一款規(guī)定。
二、多項選擇題
1．期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（ BC?。?。
A．最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明
B．?dāng)M從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告
D．申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表
【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條，A項應(yīng)為，最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；D項應(yīng)為，申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。
2．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ABCD ）。
A．目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位
B．主要投資策略
C．業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃
D．防范利益沖突的制度安排
【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等。
3．期貨公司須具備下列（ BD?。l件，才可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格。
A．凈資本不低于人民幣4億元
B．申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C．近3年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取規(guī)定的監(jiān)管措施的情形
D．最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級
【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條，A項應(yīng)為，凈資本不低于人民幣5億元；C項應(yīng)為，近1年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。
三、判斷題
1．期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的，其具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不得少于1人。（ 對?。?/p>
【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條規(guī)定。
2．期貨交易所依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。（ 錯?。?/p>
【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五條第一款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。
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