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第四章 期貨公司監(jiān)督管理辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（ C?。?。[2013年3月真題]
A．丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
B．乙企業(yè)或有負(fù)債凈占凈資產(chǎn)的40%
C．丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)有1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
D．甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條第一項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。C項(xiàng)，丁企業(yè)的凈資產(chǎn)低于人民幣3000萬元，不符合條件。
2．下列擬持有期貨公司100%股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（ B?。?。[2012年5月真題]
A．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
B．凈資本9億元
C．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
D．近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
3．下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ B ）。[2010年9月真題]
A．單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%
C．單個(gè)股東的持股比例增加到1%
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
4．某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（ B?。2010年9月真題]
A．公司的交易規(guī)模
B．公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
C．公司的客戶數(shù)量
D．公司的發(fā)展規(guī)劃
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，其申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
5．期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（ D?。┥瞎?。[2010年9月真題]
A．期貨公司網(wǎng)站
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
C．期貨交易所網(wǎng)站
D．中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
二、多項(xiàng)選擇
1．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場(chǎng)所備置（ AC?。?，供客戶查閱。[2012年9月真題]
A．期貨交易相關(guān)法規(guī)
B．期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷
C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
D．期貨公司股東名額
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。
2．期貨公司與其控股股東在（ ABCD?。┓矫鎽?yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。[2010年11月真題]
A．財(cái)務(wù)
B．人員
C．資產(chǎn)
D．場(chǎng)所
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定。
3．下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有（ ABC ）。[2010年9月真題]
A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施
C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定
【解析】D項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
三、判斷題
1．期貨公司申請(qǐng)停業(yè)后又恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。（ 對(duì)?。2010年5月真題]
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定。
2．期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。（ 對(duì) ）[2010年5月真題]
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十五條第二款規(guī)定。
