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第二章期貨投資者保障基金管理暫行辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．（ B?。┛梢詫?duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。[2012年9月真題]
A．財(cái)政部
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．中國人民銀行
D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
2．期貨投資者保障基金的使用遵循（ B?。┰瓌t，實(shí)行比例補(bǔ)償。[2012年6月真題]
A．合理、有效
B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助
C．取之于市場、用之于市場
D．公開、公平、公正
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。
3．（ A?。?yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。[2012年6月真題]
A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．期貨公司
D．期貨交易所
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。
4．期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（ D?。?。[2010年9月真題]
A．國家專項(xiàng)資金
B．期貨公司交易手續(xù)費(fèi)
C．期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)
D．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第一款規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。
5．期貨投資者保障基金按照（ D?。┑脑瓌t籌集。[2012年5月真題]
A．強(qiáng)制性和適度性
B．統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合
C．效率與公平相結(jié)合
D．取之于市場、用之于市場
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。
二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（ BCD?。?。[2012年9月真題]
A．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)
B．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
C．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手段費(fèi)的百分之三繳納
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。
2．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（ ABD?。?。[2012年6月真題]
A．期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用
B．期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用
C．期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用
D．期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
3．在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（ AB ）。[2012年11月真題]
A．投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失
B．投資者因期貨市場波動(dòng)導(dǎo)致的損失
C．投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失
D．投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
三、判斷題
1．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（ 對(duì) ）[2010年5月真題]
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定。
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。（ 對(duì)?。2010年5月真題]
【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
