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第七章期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)
一、單項選擇題
1．下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是（ D?。2013年3月真題]
A．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告
B．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司董事會報告
C．首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告
D．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2．首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（ A?。?。[2012年11月真題]
A．無正當理由不得免除其職務(wù)
B．應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人
C．應(yīng)當將免除決定報告監(jiān)管部門
D．可以隨時免除其職務(wù)
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。
3．期貨公司應(yīng)當根據(jù)（ D?。┨崦⑵溉问紫L(fēng)險官。[2012年9月真題]
A．董事會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．公司章程的規(guī)定
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。
4．期貨公司股東、董事不能越過（ C?。┲苯酉蚴紫L(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。[2012年6月真題]
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．董事會
D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
5．首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)（ A?。?。
A．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查
B．期貨公司的合法性和風(fēng)險管理
C．監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D．監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。
二、多項選擇題
1．《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括（ ABCD?。?。[2012年9月真題]
A．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
B．加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
C．維護期貨投資者合法權(quán)益
D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。
2．選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準有（ ACD?。?。[2010年9月真題]
A．其是否誠信守法
B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷
C．其是否符合規(guī)定的任職條件
D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。
3．期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項有（ ABD ）。[2010年9月真題]
A．是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
C．與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
D．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。
三、判斷題
1．期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（ 對?。2012年9月真題]
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。
2．期貨公司結(jié)算部門負責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗，可以任命李某兼任該部門負責(zé)人。（ 錯 ）[2012年6月真題]
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條第二項規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動。
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