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第十二章關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定
一、單項(xiàng)選擇題
1．建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（ C?。2013年3月真題]
A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B．保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
C．提高股指期貨交易量
D．保護(hù)投資者合法權(quán)益
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
2．制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ B?。?。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中金所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．期貨公司
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（ A?。┮罁?jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中期協(xié)
C．中金所
D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)
【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。
4．股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循（ D ）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。[2012年9月真題]
A．共享收益
B．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)
C．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．買賣自負(fù)
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
二、多項(xiàng)選擇題
1．股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的（ ABCD?。瑢徤鳑Q定自己是否參與股指期貨交易。[2012年9月真題]
A．經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B．產(chǎn)品認(rèn)知能力
C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D．生理及心理承受能力
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
2．期貨公司可以通過（ ABCD?。┐胧﹣砺鋵?shí)投資者適當(dāng)性制度。
A．執(zhí)行開戶審核工作制度
B．執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。
3．對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有（ AB?。?/p>
A．中金所
B．期貨公司
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
三、判斷題
1．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（ 錯(cuò)?。?/p>
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
2．股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。（ 對(duì) ）[2011年11月真題]
【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
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