第三章 期貨交易所管理辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)（ A ）次。[2010年11月真題]
A．1
B．2
C．3
D．4
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。
2．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（ A ）。[2012年11月真題]
A．于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3．期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（ A ）。[2013年3月真題]
A．交易糾紛的處理方式
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D．章程修改程序
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)；(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成；(四)營(yíng)業(yè)期限；(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
4．下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，錯(cuò)誤的是（ B?。?。[2012年9月真題]
A．會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成
B．會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)
C．會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期交易所的機(jī)構(gòu)
D．會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
5．?dāng)M在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（ C ）。[2010年9月真題]
A．廣南商品期貨交易所
B．廣南商品交易所
C．廣南交易所
D．廣南期貨交易所
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨交易所的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（ ABD?。2012年11月真題]
A．合并
B．分立
C．聯(lián)網(wǎng)交易
D．設(shè)立分所
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中
2．會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ABCD?。?。[2010年9月真題]
A．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
B．會(huì)員的義務(wù)
C．會(huì)員的權(quán)利
D．會(huì)員資格及其管理辦法
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)會(huì)員資格及其管理辦法；(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。
3．下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，正確的有（ CD?。?。[2010年6月真題]
A．期貨交易所是政府機(jī)關(guān)
B．期貨交易所是期貨公司的股東
C．期貨交易所不以營(yíng)利為目的
D．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
三、判斷題
1．會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。（ 對(duì) ）[2010年11月真題]
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十一條第三項(xiàng)規(guī)定。
2．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ 錯(cuò)?。2010年9月真題]
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
