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第1題
客戶的開戶資料及其影像資料由( )統(tǒng)一保存。
A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨公司總部及各營業(yè)部
D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條的規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
第2題
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)管管理職責，不能采取的措施是( )。
A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
B．復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料
C．對期貨公司進行現(xiàn)場檢查
D．限制違法行為人的人身自由
參考答案：D
參考解析： 略
第3題
全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的( )。
A．持倉制度
B．交易制度
C．限倉制度
D．保證金制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
第4題
公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由( )提名。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．股東大會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
第5題
動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，( )依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所
C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條規(guī)定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。
第6題
人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照( )之規(guī)定辦理。
A．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條
B．《中華人民共和國行政法》
C．《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》
D．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第八條規(guī)定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃拔資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。
第7題
期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應承擔主要賠償責任，但賠償額不超過損失的( )。
A．20％
B．50％
C．60％
D．80％
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。
第8題
( )負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監(jiān)控中心
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。
第9題
中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
參考答案：B
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。
第10題
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當( )。
A．作出行政處罰
B．及時移送中國證監(jiān)會處理
C．及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
D．給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
第11題
期貨公司應當根據(jù)( )制定的標準和指引，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國金融期貨交易所
C．中國金融協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。
第12題
金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。
A．50
B．20
C．100
D．10
參考答案：A
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
第13題
期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于( )年。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。
第14題
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行( )審核。
A．注冊制
B．登記制
C．實名制
D．資料一致登記
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。
第15題
會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以( )的順序來承擔風險。
A．結(jié)算擔保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
B．違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
C．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
第16題
王某在A期貨公司就職，下列人員中不得作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是( )。
A．王某的妻子
B．王某的父親
C．王某以前的生意伙伴
D．B期貨公司的高管
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。
第17題
持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。
第18題
證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員必須具備( )。
A．期貨從業(yè)人員資格
B．期貨投資咨詢資格
C．證券投資咨詢資格
D．期貨從業(yè)人員資格和證券投資咨詢資格
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條的規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
第19題
首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照( )對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。
A．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第20題
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。
第21題
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．各期貨公司
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
第22題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是( )。
A．2006年5月18日
B．2007年4月20日
C．2012年7月4日
D．2008年3月27日
參考答案：B
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，本辦法自2007年4月20日起施行。
第23題
期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額( )。
A．不超過損失的50％
B．不超過損失的90％
C．不超過損失的80％
D．不超過損失的60％
參考答案：D
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不得超過損失的60％。
第24題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向( )提交申請材料。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料。
第25題
期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，將處( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．3年以上5年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》第五項規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
