9月期貨考試倒計(jì)時(shí)4天，考前4套已發(fā)布，考試結(jié)束關(guān)閉，的錯(cuò)題、收藏、做題記錄也同時(shí)刪除！搶先做"原題"！
2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)習(xí)題
每日一練（9.4）【答題技巧點(diǎn)撥】
1.某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．1萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲(chǔ)備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存( )的影像資料。
A．小李的頭部正面照
B．小李的身份證正反面掃描件
C．小李和其客戶經(jīng)理的合影
D．小李的開戶錄音
參考答案：AB
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十條規(guī)定，客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：(一)個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。
