1.某期貨公司在其開(kāi)戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計(jì)為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬(wàn)元。該公司的客戶權(quán)益為( )
A.8億元
B.2.5億元
C.7.5億元
D.8.5億元
答案：C
2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒(méi)有所得。請(qǐng)問(wèn)，如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題下列表述正確的是( )
A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告
答案：ABC
3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議
B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格
D公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
答案：A
4.客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說(shuō)法正確的是( )
A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開(kāi)倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易
B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任
C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下
答案：D
