【233網(wǎng)校機考模擬題庫】 【2017新增知識點解讀】

1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。

(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是(　　)

A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求

答案：ACD

(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)

2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是(　　)

A擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D應(yīng)當由股東會做出決議

答案：ABC

3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

A6000萬元

B6450萬元

C5550萬元

D5700萬元

答案：C

4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)

A老張可以直接起訴期貨交易所

B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

答案：AC

5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

A.責(zé)令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

答案：A