1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2個問題
(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( )
A.國債
B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業(yè)整頓
C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒收違法所得
答案：ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業(yè)部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：A
(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業(yè)部經(jīng)理
答案：C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準
B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
D甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風險
答案：ABD
