【233網(wǎng)校機(jī)考模擬題庫】 【2017新增知識點(diǎn)解讀】
1.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是( )
A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉
答案：C
2、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是( )
A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱
D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險
答案：ACD
3.2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是( )
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)
B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
答案：BCD
4.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題
(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )
A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告
答案：CD
(2)因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說法正確的是( )
A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
答案：AB
