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1、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ?。Q定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．人民法院
C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第80條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
2、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A．客戶
B．強(qiáng)行平倉者
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第39條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量乎倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。
3、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（ ）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第43務(wù)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
4、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。
A．2％
B．5％
C．10％
D．20％
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指5、標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。
期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ?。┤諆?nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A．2
B．7
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
