5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

A交易品種

B買賣方向

C開、平倉(cāng)方向

D流水單號(hào)

答案：AB

6某期貨公司股東會(huì)決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說法正確的是(　　)

A應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過，期貨公司即可任用王某

B應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還因當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

D王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

答案：D

(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是(　　)

A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承認(rèn)

B王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗言谄谪浌救慰偨?jīng)理一職

D王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗f自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

答案：D

7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。

在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。

(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

A期貨公司允許客戶保證金不不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題，并不違法

B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定

C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易

D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

答案：C

(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是(　　)

A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

答案：AC