8.根據(jù)《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(　　)

A由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

答案：BCD

9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)

A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它

B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

答案：BCD

關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)

A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

答案：ACD

10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

答案：ABD　　

11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

答案：BCD

12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元?？蛻粢蚩捎觅Y金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。請回答以下問題

(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

答案：B

(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是(　　)

A.凈資本

B.凈資本/客戶權(quán)益總額

C.凈資本/凈資產(chǎn)

D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

答案：B