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1、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（　?。?。

A．李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事

C．李某不能擔任該期貨公司的獨立董事

D．以上說法都正確

參考答案：C

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)定，在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。

2、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（　?。?。

A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D．承擔全部賠償責任

參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

3、投資者應當遵守（　　）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔該責任。

A．公平

B．買賣自負

C．公正

D．公開

參考答案：B

參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第9條規(guī)定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

4、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉（　　）。

A．強行平倉

B．允許其繼續(xù)交易

C．責令其追加保證金

D．永久取消其交易資格

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第34條的規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員來在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

5、證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，（　　）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A．每日

B．每月

C．每半年

D．每年

參考答案：C

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第26條規(guī)定，證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。