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    2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預(yù)測題(三)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-30 08:45:00

      91.()依法對期貨公司實行自律管理。

      A、中國證監(jiān)會

      B、中國期貨業(yè)協(xié)會

      C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

      D、期貨交易所

      92.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。

      A、人員

      B、資產(chǎn)

      C、業(yè)務(wù)

      D、場所

      93.期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確()等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

      A、客戶開發(fā)人員

      B、服務(wù)人員

      C、公司高級管理人員

      D、審核人員

      94.下列說法正確的有()。

      A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

      B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

      C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

      D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任

      95.營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確,且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有()。

      A、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位,確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開

      B、營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員

      C、營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要

      D、營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書

      96.期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查,檢查內(nèi)容

      有()。

      A、營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

      B、營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況

      C、信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況

      D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

      97.為解決()等法律適用問題,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實踐的需要,制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

      A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄

      B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行

      C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄

      D、期權(quán)糾紛

      98.期貨交易的()由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

      A、收費項目

      B、收費標(biāo)準(zhǔn)

      C、管理辦法

      D、收費方式

      99.下列關(guān)于期貨公司資格的表述中,正確的有()。

      A、期貨公司依法成立后,即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      B、期貨公司依法成立后,從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格

      C、期貨公司依法成立后,即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      D、期貨公司依法成立后,從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格

      100.期貨公司為客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核,確保開戶資料的()。

      A、合規(guī)

      B、真實

      C、準(zhǔn)確

      D、完整

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