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    2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預(yù)測題(三)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-30 08:45:00

      21.下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不正確的是()。

      A、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

      B、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

      C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

      D、中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

      22.期貨公司應(yīng)按照()原則傳遞客戶交易指令。

      A、審慎

      B、保證

      C、安全交易

      D、時間優(yōu)先

      23.期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的季度報告、年度報告中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范()作出說明。

      A、舞弊行為

      B、利益沖突

      C、獨(dú)立審計(jì)

      D、市場風(fēng)險

      24.期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成()個月內(nèi),將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部,并留存相關(guān)資料文本或電子文檔,以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

      A、1

      B、2

      C、3

      D、5

      25.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過()。

      A、1個月

      B、2個月

      C、3個月

      D、半年

      26.()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

      A、中國期貨業(yè)協(xié)會

      B、中國證監(jiān)會

      C、中國證券業(yè)協(xié)會

      D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      27.期貨交易所設(shè)理事會,每屆任期()年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé)。

      A、2

      B、3

      C、4

      D、5

      28.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請()資格。

      A、非結(jié)算會員

      B、一般結(jié)算會員

      C、全面結(jié)算會員

      D、結(jié)算會員

      29.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。

      A、5倍以上

      B、3倍

      C、1倍

      D、1倍以上5倍以下

      30.投資者可以提供()的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

      A、上個月

      B、近兩個月內(nèi)

      C、最近一個年度內(nèi)

      D、最近兩個年度內(nèi)

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