多項選擇題
61.關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官，下列說法正確的有()。
A、期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
B、期貨公司可以無理由
C、期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
D、期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會報告
62.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，()的，予以公開譴責(zé)。
A、情節(jié)嚴(yán)重
B、情節(jié)較輕
C、造成嚴(yán)重后果
D、未造成嚴(yán)重后果
63.首席風(fēng)險官應(yīng)制作并保留()，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。
A、工作計劃
B、工作底稿
C、工作記錄
D、工作職責(zé)
64.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A、凈資本不得低于3000萬元
B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
65.期貨公司應(yīng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括()。
A、營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況
B、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
C、營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況
D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
66.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
A、交易
B、結(jié)算
C、后勤
D、財務(wù)
67.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有.()。
A、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示
D、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施
68.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。
A、期貨公司監(jiān)事
B、期貨公司控股股東
C、期貨公司員工的配偶
D、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問
69.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A、年滿16周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
70.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。
A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)
B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位
C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D、不得停止該會員交易席位的使用
