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    2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預(yù)測題(三)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-30 08:45:00

      141. 會員在期貨交易所違約的,期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后,由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。 (  )

      142. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。 (  )

      143. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的,可以要求期貨公司予以更換。 (  )

      144. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司不得墊付,而應(yīng)當(dāng)以占用其他客戶保證金來解決。(  )

      145. 期貨公司可將營業(yè)部承包給其他人經(jīng)營。(  )

      146. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 (  )

      147. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 (  )

      148. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。 (  )

      149. 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時,不得就市場行情做出確定性判斷。(  )

      150. 期貨公司從業(yè)人員在職時應(yīng)保守投資者秘密,但離職后不必再保守投資者秘密。(  )

      151. 期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。(  )

      152. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(  )

      153. 在對投資者進(jìn)行測試時,交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。(  )

      154. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)由董事會投票決定。(  )

      155. 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況。(  )

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