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    2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預(yù)測題(三)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-30 08:45:00

      101.期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔(dān)保期貨合約的履行,不得()。.

      A、查封

      B、凍結(jié)

      C、強(qiáng)制執(zhí)行

      D、劃扣

      102.期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,可提請()調(diào)解處理。

      A、中國證監(jiān)會

      B、中國期貨業(yè)協(xié)會

      C、財政部

      D、期貨交易所

      103.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有()。

      A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

      B、以他人名義進(jìn)行期貨交易

      C、代理客戶從事期貨交易

      D、以本人名義進(jìn)行期貨交易

      104.參加期貨從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

      A、年滿18周歲

      B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷水平

      C、具有高中以上文化程度

      D、具有不完全民事行為能力

      105.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但()的,可以公開相關(guān)信息。

      A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

      B、有關(guān)規(guī)章要求提供

      C、涉及客戶資金信息

      D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證

      106.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

      A、嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

      B、及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

      C、對投資者了解交易情況等要求在職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

      D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

      107.下列表述中,正確的有()。

      A、期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

      B、期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

      C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

      D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行自律管理

      108.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。

      A、相互制約原則

      B、健全性原則

      C、有效性原則

      D、合理性原則

      109.期貨合約包括()。

      A、商品期貨合約

      B、金融期貨合約

      C、其他期貨合約

      D、股指期貨合約

      110.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度有()。

      A、保證金制度

      B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

      C、漲跌停板制度

      D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

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