71.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障
72.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)包括()。
A、會(huì)員資格的取得條件和程序
B、會(huì)員資格的終止條件和程序
C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
73.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司()內(nèi)容。
A、內(nèi)部控制狀況
B、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
74.()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
75.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)，提交的申請(qǐng)材料要求的推薦人有()。
A、任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席
B、曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席
C、現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
D、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
76.根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有()。
A、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核
C、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
77.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、財(cái)政部門
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
78.以下違規(guī)行為中。應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入1倍以上5倍以下罰款的有()。
A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益
D、以自己為交易對(duì)象、自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
79.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列()措施。
A、出具警示函
B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請(qǐng)董事長(zhǎng)職務(wù)
80.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)符合的條件有()。
A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于2人
