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    2016年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》實(shí)戰(zhàn)測(cè)試卷一

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-08-30 11:29:00
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      一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每小題0.5分,共30分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

      1[單選題]期貨公司辦理下列事項(xiàng),不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

      A.變更注冊(cè)資本

      B.變更業(yè)務(wù)范圍

      C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

      D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

      2[單選題]證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

      A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.證券交易所

      D.期貨交易所

      3[單選題]《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形,下列不屬于該情形的是()。

      A.1/3以上理事聯(lián)名提議

      B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

      C.理事長(zhǎng)提議

      D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

      4[單選題]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。

      A.交易結(jié)算會(huì)員

      B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

      C.特別結(jié)算會(huì)員

      D.交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員均可

      5[單選題]期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.15

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