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    2014年11月期貨法律法規(guī)全真模擬試卷含答案解析

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-11-10 08:56:00
    期貨法律法規(guī)全真模擬試卷
    一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
    1.國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所(?。榛鶞?zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
    A.較低的收盤價(jià)
    B.較高的收盤價(jià)
    C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值
    D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值
    2.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí),期貨交易所可以采用的措施是( )。
    A.暫停交易
    B.調(diào)整漲跌停板幅度
    C.降低保證金比例
    D.按一定原則平倉(cāng)
    3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的( )的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%
    4.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(?。?,但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
    A.1個(gè)交易日
    B.2個(gè)交易日
    C.3個(gè)交易日
    D.5個(gè)交易日
    5.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額(?。?br /> A.為損失的百分之五十以上
    B.不超過損失的百分之五十
    C.為損失的百分之八十以上
    D.不超過損失的百分之八十
    6.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(?。?br /> A.10年
    B.15年
    C.20年
    D.25年
    7.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足(?。┑囊螅鎸?shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
    A.交易
    B.結(jié)算
    C.交易和結(jié)算
    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控
    8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報(bào)送相關(guān)信息。
    A.股東大會(huì)
    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
    9.下列人員不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是( )。
    A.研發(fā)負(fù)責(zé)人
    B.期貨公司法定代表人
    C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
    D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    10.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。
    A.職工福利
    B.會(huì)員分紅
    C.股東分紅
    D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善
    參考答案及詳解
    1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定,國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
    2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定,期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
    3.C【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)。
    4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定,期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
    5.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定,期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。
    6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定,期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
    7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定,期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
    8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。
    9.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定,期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由,向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。
    10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定,期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

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