91.期貨公司有（?。┣樾蔚?，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.擬更換人事經(jīng)理
B.客戶發(fā)生透支、穿倉
C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響
D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形
92.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（　）。
A.變更法定代表人中請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（?。?。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
94.編造關傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是()。
A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員
B.期貨投資者
C.科技工作者
D.期貨經(jīng)紀公司
95.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有（?。?。
A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)
D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
96.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責（?。?。
A.從業(yè)資格的認定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
97.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取（?。┐胧?。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
98.甲系某從事期貨經(jīng)營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（?。?。
A.堅決予以抵制
B.及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
99.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（　）。
A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書
B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書
C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件
D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件
100.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有（?。?。
A.非結算會員名單及其變化情況
B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
參考答案及詳解
91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構 報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財務狀況惡 化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響， (六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全 體股東。
92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會 派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表 人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
93.ACD【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪，這種想法是錯誤的。
95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務 狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查 詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)。
96.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。
97.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
98.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按 照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
99.ABCD【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。
100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事 項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情 況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。