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    期貨法律法規(guī)判斷題專項練習七(含答案解析)

    來源:233網校 2014-11-10 09:06:00
    • 第1頁:試題1-20
    判斷是非題(正確的用A表示,錯誤的用B表示)
    1.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易所。( ?。?br /> 2.期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的,國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。( ?。?br /> 3.參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。
    4.設立期貨公司,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準和備案。(  )
    5.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。( ?。?br /> 6.期貨交易所聯(lián)網交易的,應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。(  )
    7.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受期貨交易所的指導和監(jiān)督。(  )
    8.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時,必須及時向中國證監(jiān)會報告,本身無權查處違規(guī)行為。( ?。?br /> 9.各專門委員會應當對會員大會負責。( ?。?br /> 10.實行全員結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。( ?。?br /> 11.國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準計算價值。( ?。?br /> 12.期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經營風險。( ?。?br /> 13.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。( ?。?br /> 14.期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。( ?。?br /> 15.期貨公司可以委托經中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。( ?。?br /> 16.期貨公司股東應當按照人數行使表決權。(  )
    17.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。( ?。?br /> 18.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。( ?。?br /> 19.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。( ?。?br /> 20.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應當在規(guī)定期間內向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,證監(jiān)會應當及時在其網站公示。( ?。?
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