判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
1.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并沒(méi)收其所持期貨公司的股權(quán)。
2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。( )
3.期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。( )
4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù),以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。
5.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。( ?。?br />
6.無(wú)論采取何種組織形式,期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。( ?。?br />
7.期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( ?。?br />
8.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過(guò)兩屆。( ?。?br />
9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。( ?。?br />
10.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。( ?。?br />
11.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng),可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。( )
12.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。( ?。?br />
14.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)。( ?。?br />
15.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部,不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。( ?。?br />
16.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。( )
17.期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。( )
18.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。( ?。?br />
19.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則。( )
20.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。( ?。?