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    期貨法律法規(guī)判斷題專項(xiàng)練習(xí)三(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2014-10-30 09:26:00
    判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
    1.在我國(guó),期貨交易所可以間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。(  )
    2.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。(  )
    3.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。( ?。?br /> 4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。( ?。?br /> 5.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。( ?。?br /> 6.期貨交易所合并的,必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。( ?。?br /> 7.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。(  )
    8.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。( ?。?br /> 9.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。( ?。?br /> 10.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。( ?。?br /> 11.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。( ?。?br /> 12.期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。( ?。?br /> 13.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。( ?。?br /> 14.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。( ?。?br /> 15.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。( ?。?br /> 16.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。( ?。?br /> 17.?dāng)M任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。( ?。?br /> 18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。( ?。?br /> 19.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。( ?。?br /> 20.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(  )
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