三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)
121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（?。?br /> 122.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（?。?br /> 123.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（?。?br /> 124.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（?。?br /> 125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。（?。?br /> 126.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客房委托管理資金）的150%。（?。?br /> 127.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（?。?br /> 128.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（?。?br /> 129.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（?。?br /> 130.期貨公司的董事會負責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（?。?br /> 131.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（?。?br /> 132.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（?。?br /> 133.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。（?。?br /> 134.經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（　）
135.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（?。?br /> 136.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（?。?br /> 137.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（?。?br /> 138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（?。?br /> 139.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（　）
140.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（?。?br /> 參考答案及詳解
121.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
122.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
124.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。
125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
126.A【解析】略。
127.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。
128.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。
129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。
130.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。
131.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
132.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。
133.A【解析】略。
134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
135.B【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。
137.B【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。
138.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。
139.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。
140.B【解析】客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。