二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
61.期貨交易所因下列（?。┣樾谓馍⒌?，應由中國證監(jiān)會批準。
A.中國證監(jiān)會決定關閉
B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
C.會員大會決定解散
D.股東大會決定解散
62.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（　）內(nèi)容。
A.向會員收取保證金的標準
B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額
C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法
D.向會員收取保證金的形式
63.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（?。?br /> A.基礎結算擔保金
B.結算準備金
C.變動結算擔保金
D.交易保證金
64.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是（　）。
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
65.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于（?。?br /> A.防范風險
B.維護期貨市場秩序
C.維護中小客戶利益
D.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務
66.除下列（?。┣樾瓮?，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金
B.收取非結算會員應當交存的保證金
C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
67.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是（?。?。
A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格
B.堅持審慎經(jīng)營原則
C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理
D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理
68.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下（?。┓铡?br /> A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務
69.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確（?。┑膮f(xié)作程序和規(guī)則。
A.辦理開戶
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
C.客戶投訴的接待處理
D.保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
70.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（?。?。
A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷
C.場地、設備、資金證明文件及情況說明
D.擬加入會員或者股東出資證明
參考答案及詳解
61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。
62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證 金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
63.AC【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。
64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存 在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；(三) 期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據(jù)非 結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法 律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
67.ABD【解析】證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理。
68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦 理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客 戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。
70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單；(二) 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(四)場地、設備、資金證明文件及情況說明。