多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1．申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　?。?。
A．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C．有履行職責(zé)所必需的時間和精力
D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
2．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（　　）。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．2名推薦人的書面推薦意見
D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
3．制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（　　）。
A．規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動
B．防范和隔離風(fēng)險
C．維護(hù)期貨市場的秩序
D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
4．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（　?。┬畔ⅰ?br /> A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
5．證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．責(zé)令其限期整改
B．經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C．處以罰款
D．對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
6．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（　?。┎扇〔煌壤M(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
A．分類
B．賬齡
C．流動性
D．可回收性
7．風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列（　?。┤藛T應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。
A．期貨公司法定代表人
B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人
D．制表人
8．期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．直接對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
C．要求期貨公司補(bǔ)充更正
D．要求期貨公司限期報送
9．下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（　?。?。
A．操縱期貨交易價格
B．欺詐投資者
C．內(nèi)幕交易
D．協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動
10．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（　?。┑馗嬷顿Y者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A．謹(jǐn)慎
B．誠實(shí)
C．客觀
D．毫無保留