多項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi)）
1．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理依法履行職責(zé)，可以采取的措施有( )。[2009年11月真題]
A．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
B．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
C．詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人
D．對期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查
【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定。
2．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對( )的期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。[2009年11月真題]
A．非期貨公司結(jié)算會員
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．交割倉庫
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理。
3．期貨公司欺詐客戶昀行為有( )。[ 2009年11月真題]
A．挪用客戶保證金
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，期貨公司欺詐客戶的行為主要包括以下幾種：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
4．中國期貨業(yè)協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。[2009年11月真題]
A．對期貨從業(yè)人員違法行為的行政處罰
B．期貨從業(yè)人員資格的撤銷
C．期貨從業(yè)人員資格的管理
D．期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)之一便是負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其不享有行政處罰權(quán)。
5．《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定為禁止行為的有( )。[ 2009年11月真題]
A．欺詐
B．內(nèi)幕交易
C．操縱期貨交易價(jià)格
D．變相期貨交易
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條與第四條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。禁止變相期貨交易。
6．下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料？( ) [2009年11月真題]
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
7．《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括( )。[2009年11月真題]
A．金融期貨合約交易及其相關(guān)活動
B．商品期貨合約交易及其相關(guān)活動
C．期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動
D．權(quán)證交易及其相關(guān)活動
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括高品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
8．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有( )。[2009年II月真題]
A．禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易
B．期貨交易可以在經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行
C．禁止現(xiàn)貨交易
D．期貨交易應(yīng)在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條的規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
9．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。[2009年II月真題]
A．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B．非期貨公司結(jié)算會員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些惰況屬于操縱期貨交易價(jià)格的違法行為？( )【2009年11月真題]
A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
C．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D．單獨(dú)或者舍謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的
【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，操縱期貨交易價(jià)格的行為主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣臺約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）篙意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易址的；（四）為影響期貨市場行儲囤積現(xiàn)貨的；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
沖刺：2014《期貨法律法規(guī)》命題卷（6套） 全真試題及答案（8套） 終極押密試卷（2套）
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