單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1．下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是( )。[2009年11月真題]
A．客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理
B．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)把結(jié)算結(jié)果通知客戶
D．期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條的規(guī)定，期貨交易的結(jié)算；由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。
2．下述關(guān)于交割的表述，正確的是( )。[2009年11月真題]
A．只有合約到期才能辦理交割
B．交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行
C．交割只能是實(shí)物交割
D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條的規(guī)定，交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
3．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2009年11月真題]
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條的規(guī)定，期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
4．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。[2009年11月真題]
A．期貨保證金存管理銀行
B．期貨公司
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨交易所
【答案】C
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定。
5．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
( )。[2009年11月真題]
A．收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更5%以上股權(quán)
D．變更注冊(cè)資本
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
6。期貨公司可以接受以下( )單位或個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。[ 2009年9月真題】
A．事業(yè)單位
B．國有企業(yè)
C．期貨公司的工作人員
D．國家機(jī)關(guān)
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
7?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由( )。[ 2009年9月真題]
A．期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任
B．期貨公司承擔(dān)
C?？蛻舫袚?dān)
D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
8，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于( )。[ 2009年9月真題]
A．會(huì)員
B．期貨交易所
C．客戶 來源233網(wǎng)校
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
9．在我國，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。[2009年9月真題]
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
10.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條的規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
沖刺：2014《期貨法律法規(guī)》命題卷（6套）　全真試題及答案（8套）　終極押密試卷（2套）