單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1.期貨保證金安全存管j啦控機(jī)構(gòu)通過( )稽核形式對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
A.每日 歌每周
C.每月
D.每季
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)衍每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況,依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。
2.期貨公司甲在經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法經(jīng)營行為,嚴(yán)重?fù)p害客戶利益,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對甲采取( )等措施。
A.宣告立即破產(chǎn)
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令就地解散
D.責(zé)令限期清算
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
3.期貨公司的( ),應(yīng)當(dāng)滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。
A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件
B.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件
C.結(jié)算軟件、殺毒軟件
D.交易軟件、結(jié)算軟件
【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條第一款規(guī)定,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。
4.期貨公司發(fā)生重大事件時(shí),應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向相關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告。
A.5日
B.7日
C.10日
D. 15日
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理殺例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場出現(xiàn)( )情況時(shí),可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
A.異常
B.大幅度下跌
C.交易清淡
D.大幅度上漲
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行( )管理制度。
A.薪酬
B.任期
C.資格
D.報(bào)備
【答案】C
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定
7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則,對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
A.長期性經(jīng)營
B.持續(xù)性經(jīng)營
C.穩(wěn)健性經(jīng)營
D.營利性經(jīng)營
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
8.下列選項(xiàng)中屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)容的是( )。
A.人事管理
B.財(cái)務(wù)管理 C。風(fēng)險(xiǎn)管理
D.利潤分配
【答案】C
9.某期貨公司在經(jīng)營過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,下列選項(xiàng)中屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監(jiān)管措施的是( )。
A.記入信用記錄
B.罰款
C.提起訴訟
D.免職
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第一款規(guī)定,期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記人信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
10.對經(jīng)過整改符合要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對其采取的有關(guān)措施的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)。
A.2日 B。3日
C.5日 D,7日
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第三款規(guī)定,對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
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