11．任用無(wú)期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其( )。[2009年9月真題]
A．吊銷(xiāo)期貨從業(yè)許可證
B．停業(yè)整頓
C．警告
D．罰款
【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。
12．交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括( )。[2009華9月真趔]
A．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)
D。出具虛假倉(cāng)單
【答案】ABCD
【解析J根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商晶的^庫(kù)、出庫(kù)；（三）泄蹯與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國(guó)務(wù)院甥貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
13.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有( )。[2009年9 J1真題]
A．對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
B．制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法
C．開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作浦動(dòng)
D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其榴關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)懵管理
【答案IABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定。
14.客戶(hù)在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。[2(J09年9月真題]
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．自有資金
D．交易保證金
【答案】BC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條的規(guī)定，客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。
15.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取( )等監(jiān)管措施。[2009年9月真題]
A．撤銷(xiāo)任職資格
B．記人信用記錄
C．提示
D．談話(huà)
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話(huà)、提示、記人信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
16.期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有( )。[ 2009年9月真題]
A．變更業(yè)務(wù)范圍
B．變更注冊(cè)資本
C．變更法定代表人
D．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
【答案】AB
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定。
17.期貨公司或耆其分支機(jī)構(gòu)有下列( )情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。[2009年9月真題]
A．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)
B．主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)
C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)
D．被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上
【答案】ABC
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定。
18.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的表述中，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的有( )。
[ 2009年9月真題]
A．期貨公司以外的專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，繳納會(huì)員費(fèi)
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，繳納會(huì)員費(fèi)
C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，其會(huì)員贊由所在的機(jī)構(gòu)代為繳納
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。
19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。[2009年9月真題]
A．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行髖督管理
B．保證合約的履行
C．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
20.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，錯(cuò)誤的有( )。[2009年9月真題]
A．期貨交易所是合伙組織
B．期貨交易所以營(yíng)利為目的
C．期貨交易所是期貨公司的股東
D．期貨交易所實(shí)行自律管理
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條與第八條的規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。