單項(xiàng)選擇題
1.
有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在（ ）中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)超出部分的資金。
A、自有賬戶
B、保證金
C、結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶
D、非結(jié)算擔(dān)保金賬戶
2.
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。（ ?。┮矐?yīng)當(dāng)保存。
A、營業(yè)部
B、人事部
C、財(cái)務(wù)部
D、勞資部
3.
期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，（ ?。┛梢圆扇∝?zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C、中國期貨保證金監(jiān)控中心
D、期貨交易所
4.
客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ?。?br />
A、在市場上回購
B、進(jìn)行公證
C、提交期貨交易所
D、保存
5. 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自（ ?。┢鹗┬小?br />
A、2010年2月9日
B、2009年2月9 日
C、2010年9月20日
D、2010年9月2日
6.
在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，（ ）為合同履行地。
A、期貨公司所在地
B、期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地
C、期貨交易所住所地
D、合同簽訂地
7.
下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，正確的是（ ）。
A、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
8.
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（ ）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
9.
期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、2
B、3
C、5
D、6
10.
下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的是（ ?。?。
A、向與履職無關(guān)的第三方透露期貨公司客戶信息
B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D、與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
