11.交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)( )認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是倉(cāng)單。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．期貨公司和客戶協(xié)商
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第一款第（九）項(xiàng)規(guī)定，倉(cāng)單，是指交割倉(cāng) 庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
12.期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，即由會(huì)員共同出資聯(lián)合組建，每個(gè)會(huì)員享有同等的權(quán)利與義務(wù)，交易所會(huì)員有權(quán)在交易所交易大廳內(nèi)直接參加交易，同時(shí)必須遵守交易所的規(guī)則，交納會(huì)費(fèi)，履行應(yīng)盡的義務(wù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
A．境內(nèi)企業(yè)法人 來(lái)源233網(wǎng)校
B．所有法人
C．境外企業(yè)法人
D．自然人
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第一款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
13.從事期貨交易活動(dòng)的原則是( )。
A．公開、自愿、公正
B．公開、公平、自愿
C．公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用
D．公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用
【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所是進(jìn)行期貨交易的法定場(chǎng)所。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交男所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
15.期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是( )。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨公司
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
16．( )有權(quán)審批設(shè)立期貨交易所。
A．國(guó)務(wù)院
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)源233網(wǎng)校
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條第一款規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
17.期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾( )。
A．2年
B．7年
C．5年
D．3年
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證 券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人 員。
18．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求，主要股東以及實(shí)際控制人最逝( )無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A．3年
B．2年
C．5年
D．10年
【答案】A
【解析l根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第一款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)鼯好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
19．期貨交易所的分立、合并，由( )審批。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．工商管理行政部門
C．期貨交易所
D．國(guó)務(wù)院
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二） 上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、‘分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)皖期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。
20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司在從事期貨業(yè)務(wù)過(guò)程中不得向客戶做獲利( )。
A．說(shuō)明
B．提示
C．保證
D．預(yù)洌
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂 書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。