11.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由( )宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。[2009年9月真題]
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．人民法院
【答案】C
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定。
12.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。[2009年9月真題]
A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。[2009年9月真題]
A.75%
B.25%
C.85%
D.150%
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是( )。[2009年9月真題]
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
15.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。[2009年9月真題]
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。
16.《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)變相期貨交易進(jìn)行了規(guī)定，《期貨交易管理?xiàng)l例》施行前已經(jīng)采用相關(guān)機(jī)制的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)在( )規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行控改。[ 2009年9月真題]
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
C．國(guó)務(wù)院
D．國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十九條第二款規(guī)定，本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機(jī)制或者具備前款規(guī)定的交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。來(lái)源233網(wǎng)校
17.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由( )制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[ 2009年9月真題]
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)杓會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)
【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十七條規(guī)定。
18．設(shè)立期貨公司，應(yīng)經(jīng)過(guò)( )批準(zhǔn)。[2009年9月真題]
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨交易所
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
19.下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是( )。[2009年9月真題]
A．超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效
B．超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)
C．漲跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的幅度
D．漲跌停板是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高和最低數(shù)額
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第（十）項(xiàng)規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1 個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
20.下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是( )。[2009年9月真題]
A．證券市場(chǎng)禁止進(jìn)人者
B．某高校教授來(lái)源233網(wǎng)校
C．某市商務(wù)局
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員
【答案lB
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單 位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi) 戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。