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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷(第二套)

    來源:233網(wǎng)校 2014-05-04 00:00:00
    導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家整理了2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題,為考前復(fù)習(xí)階段必備資料。

    21.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(?。?。

    A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

    B.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

    C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

    D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

    22.關(guān)于期貨交易所的會員管理,下列說法正確的是(?。?。

    A.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成

    B.期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)

    C.非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

    D.結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

    23.期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料?(?。?/P>

    A.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

    B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

    C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

    D.模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表

    24.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括(?。?。

    A.變更住所的詳細(xì)計劃

    B.?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

    C.消防檢驗合格證明

    D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    25.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備的條件是(?。?。

    A.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

    B.?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格

    C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

    D.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理,與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)

    26.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?( )

    A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

    B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

    C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

    D.?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

    27.期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有(?。?。

    A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

    B.?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

    C.期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

    D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

    28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是( )。

    A.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動

    B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶

    C.期貨公司恢復(fù)營業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    D.停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

    29.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有(?。?/P>

    A.停業(yè)決議文件

    B.?dāng)M恢復(fù)營業(yè)的時間

    C.停業(yè)申請書

    D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

    30.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?(?。?/P>

    A.變更住所、法定代表人

    B.解散、破產(chǎn)

    C.被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可

    D.營業(yè)部終止

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