二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、高級管理人員采取的措施有（?。?/P>
A．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B．直接拘留
C．限制向其支付報酬、提供福利
D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
2．期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告?（?。?/P>
A．股權(quán)被凍結(jié)
B．涉及重大訴訟、仲裁
C．股權(quán)被用于擔保
D．以上都正確
3．在我國，（ ）從事期貨交易應(yīng)當遵循套期保值的原則。
A．金融機構(gòu)
B．國有企業(yè)
C．事業(yè)單位
D．國有控股企業(yè)
4．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（ ）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
B．不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的
D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的
5．期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（?。?。
A．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B．責令停業(yè)整頓
C．指定其他機構(gòu)托管
D．接管
6．我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（?。?。
A．期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
C．期貨自營業(yè)務(wù)
D．為其股東提供融資業(yè)務(wù)
7．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（ ）
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D．為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的
8．期貨公司有（?。┬袨橹坏?，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的
B．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．進行混碼交易的
9．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（?。?/P>
A．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的
B．挪用客戶保證金的
C．向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的
10．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，其應(yīng)承擔的法律責任是（ ）。
A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款
