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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷(第二套)

    來源:233網(wǎng)校 2014-05-04 00:00:00
    導讀:233網(wǎng)校為大家整理了2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題,為考前復(fù)習階段必備資料。

    21.下列不屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的是( )。

    A.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交會員大會通過

    B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

    C.審議批準風險準備金的使用方案

    D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

    22.會員制期貨交易所理事會的會員理事由( )。

    A.會員大會選舉產(chǎn)生

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

    C.中國證監(jiān)會委派

    D.理事會選舉產(chǎn)生

    23.在我國,會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由(?。┨崦?,理事會通過。

    A.會員大會

    B.中國證監(jiān)會

    C.董事會

    D.監(jiān)事會

    24.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(?。┕蓹?quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

    A.5%

    B.10%

    C.80%

    D.100%

    25.期貨公司變更住所,應(yīng)當妥善處理客戶的(?。?,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

    A.保證金和持倉

    B.交易記錄

    C.自有資產(chǎn)和持倉

    D.交易記錄和持倉

    26.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當在近(?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年

    27.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近(?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年

    28.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,申請日前( )應(yīng)當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

    A.1個月

    B.2個月

    C.3個月

    D.6個月

    29.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)都,應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括(?。?。

    A.設(shè)立營業(yè)部申請書

    B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

    C.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

    D.期貨從業(yè)人員的收入證明

    30.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當在(?。┥瞎妗?/P>

    A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體

    C.人民日報和國家廣播電臺

    D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

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