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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷(第二套)

    來源:233網(wǎng)校 2014-05-04 00:00:00
    導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家整理了2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題,為考前復(fù)習(xí)階段必備資料。

    41.期貨公司首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時,應(yīng)當(dāng)及時向(?。﹫蟾?。

    A.公司住所地工商行政管理機構(gòu)

    B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

    42.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作,或者存在違法違規(guī)行為的,( )可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

    A.期貨公司董事會

    B.期貨公司監(jiān)事會

    C.期貨交易所

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    43.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)在近(?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年

    44.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應(yīng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在(?。┮陨稀?/P>

    A.2年

    B.3年

    C.5年

    D.8年

    45.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本應(yīng)不低于人民幣( ),申請日前(?。┑娘L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

    A.3000萬元;2個月

    B.5000萬元;2個月

    C.6000萬元;3個月

    D.8000萬元;3個月

    46.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(?。?/P>

    A.3億元

    B.5億元

    C.8億元

    D.10億元

    47.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本應(yīng)不低于人民幣(?。?/P>

    A.3000萬元

    B.5000萬元

    C.1億元

    D.2億元

    48.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(?。┐_認(rèn)預(yù)計負(fù)債。

    A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨交易所的要求

    B.結(jié)算協(xié)議的約定

    C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定

    D.企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定

    49.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,(?。┛梢砸笃谪浌緦︻A(yù)計負(fù)債進行專項說明。

    A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    B.期貨交易所

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.財政部

    50.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的,( )應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.商務(wù)部

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